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香港证监会:营运虚拟资产交易平台可能属违法

2019年11月06日 19:26来源:未知手机版

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新浪财经讯 11月6日,香港证监会发布《有关虚拟资产期货合约的警告》和《立场书:监管虚拟资产交易平台》。

香港证监会发出有关虚拟资产期货合约的警告称,虚拟资产期货合约下的虚拟资产价格极端波动,营运虚拟资产交易平台可能属违法。

两份文件的全文如下:

《有关虚拟资产期货合约的警告》全文

2019年11月6日

证券及期货事务监察委员会(证监会)希望告诫投资者注意在香港购买虚拟资产(例如比特币)期货合约1 的相关风险。

虽然虚拟资产期货合约各具不同的条款和特点,这些合约普遍是容许投资者就相关虚拟资产在某个未来日期的价格进行投机活动的工具。由于这些期货合约大部分都不受监管及高度杠杆化,故被认为具有极高的风险。

虚拟资产期货合约的相关风险

虚拟资产期货合约下的虚拟资产价格极端波动。由于相关虚拟资产难以估值,因此为投资者在对虚拟资产期货合约进行可靠估值方面带来重大挑战。

虚拟资产期货合约的高度杠杆化性质亦令投资者所面对的风险倍增。此外,这些产品的复杂性和固有风险可能会令一般投资者难以理解。

不时有报道指出,销售或买卖虚拟资产期货合约的平台涉及操纵市场和违规活动。虚拟资产交易平台的交易规则可能并不清晰及公平。部分平台曾经被投资者批评,指其在期货合约的生命周期内改变交易规则,例如中止买卖或取消交易,导致投资者蒙受重大损失。

营运虚拟资产交易平台可能属违法

为处理与虚拟资产期货合约有关的固有风险,其他主要司法管辖区的部分监管机构一直对相关活动进行积极审视及考虑采取介入行动,例如完全禁止向散户投资者销售虚拟资产期货合约。

在香港,任何交易平台或人士若在未获适当牌照或认可的情况下发售虚拟资产期货合约及/或就虚拟资产期货合约提供交易服务,均可能违反《证券及期货条例》(第571章)或《赌博条例》(第148章)。

视乎虚拟资产期货合约的形式,它们可能会被视为《证券及期货条例》所指的“期货合约”。除非某项豁免适用,否则任何人士若营运销售或买卖“期货合约”的平台,都须根据《证券及期货条例》获发牌或认可。

至今为止,没有任何人获证监会发牌或认可在香港销售或买卖虚拟资产期货合约。考虑到这些合约现时涉及的风险,为了保障广大投资者,证监会不大可能会就经营有关合约的业务批出牌照或认可。

虚拟资产期货合约亦可能被诠释为《赌博条例》所指的差价合约。“差价合约”一词在该条例中被界定为“一份协议,其目的或作用是依据任何种类的财产的价值或价格的波动,或依据一个指数或就该目的而在协议内指定的其他因素的波动,以获取利润或避免损失”。除非《赌博条例》明文认可,所有赌博活动在香港都是违法的。

违反《证券及期货条例》或《赌博条例》有关条文的人士可能会被检控,一经定罪,将会受到刑事制裁。

投资者应该意识到,出售或交易虚拟资产期货合约的平台可能在香港非法经营。此外,中国证监会还多次提醒投资者,投资虚拟资产可能会面临各种重大风险,特别是流动性不足、价格波动性大以及潜在的市场操纵活动如上所述,在投资虚拟资产期货合约时,这些风险可能会进一步增加。

《立场书:监管虚拟资产交易平台》全文

第I部—证监会对虚拟资产交易平台的监管方针

1.证券及期货事务监察委员会(证监会)于2018年11月1日公布了一套可能规管虚拟资产交易平台的概念性框架1,并表示证监会将考虑是否适宜根据其现有权力向平台营运者发牌和对它们作出规管。

2.在发出该公布后,证监会与虚拟资产交易平台营运者会面,讨论它们的业务和说明证监会的监管要求。经深入审视虚拟资产交易的技术、营运及其他范畴后,证监会得出的结论是,某些提供证券型及非证券型代币交易服务的中央平台将适宜受到本立场书所载列的框架所规管。

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